Waarom ESG onderdeel zou moeten zijn van het Know Your Client proces bij financiële instellingen

09/08/23

KYC als essentiële tool

Know Your Client (“KYC”) is een cruciaal element binnen het compliance framework van een financiële instelling en een essentiële tool voor het beheren van risico’s op het gebied van financiële criminaliteit en witwassen binnen de bedrijfsvoering van een financiële instelling . Echter, het landschap van wet en regelgeving blijft zich ontwikkelen en vraagstukken met betrekking tot klimaatverandering, mensenrechten en maatschappelijke verantwoordelijkheid winnen aan materieel belang. Financiële instellingen staan daarmee onder druk om de risico beoordeling van hun bestaande en toekomstige klantenkring uit te breiden door ook de risico’s mee te nemen die voortkomen uit ESG-factoren (Environmental, Social, Governance).

Dit artikel biedt een perspectief op het inbedden van ESG-risicofactoren in bestaande Know Your Customer (KYC) procedures om zo een uitgebreidere beoordelingsstrategie van klantrisico’s op te bouwen.

Lees ons rapport voor een antwoord op vragen als:

Waarom dienen medewerkers op het gebied van compliance en risico bij financiële instellingen aandacht te besteden aan ESG?
Hoe kan de scope van Customer Due Diligence worden uitgebreid?
Wat zijn de belangrijkste overwegingen voor een geslaagde ESG-risicobeoordeling?
Wat zijn goede praktijkvoorbeelden en aanbevelingen?